Принимая решение о заключении договора, стороны всегда учитывают множество всяких обстоятельств. При этом зачастую сторона не может располагать полной информацией, и вынуждена полагаться на заверения контрагента (например, об отсутствии арестов, обременений и притязаний третьих лиц на предмет договора). Если такое заверение окажется недостоверным, с контрагента можно будет взыскать убытки или договорную неустойку, а также предпринять другие меры, предусмотренные законом. Расскажем, как этот сделать.
Два года назад в ГК РФ появилась ст. 431.2 «Заверения об обстоятельствах». С тех пор вопрос о заверениях не раз возникал в самых разных спорах. Мы проанализировали судебную практику, чтобы рассказать, как правильно давать и получать заверения.
Тот факт, что участники гражданских отношений в целом и стороны договора в частности должны действовать добросовестно (п. 3 ст. 1 ГК РФ), вряд ли для кого-то может стать откровением. Действуя добросовестно, сторона договора не должна вводить контрагента в заблуждение. Вот только на практике встретить партнера, который расскажет правду обо всех обстоятельствах, имеющих значение для заключения сделки, бывает проблематично. Недобросовестная сторона часто недоговаривает или даже умышленно искажает важную для контрагента информацию.
Защититься от подобных действий помогает ст. 431.2 ГК РФ, появившаяся в ГК РФ 1 июля 2015 г. (см. Федеральный закон от 08.03.2015 № 42-ФЗ «О внесении изменений в часть первую Гражданского кодекса Российской Федерации»). И надо сказать, что она оказалась очень востребованной в предпринимательском сообществе. По крайней мере, в соглашениях (включая мировые) все чаще появляются пункты о заверениях, а в судах регулярно звучат ссылки на ст. 431.2 ГК РФ.
Фрагмент документа
Мировое соглашение, утвержденное постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 01.12.2016 № 09АП-52644/2016-ГК по делу № А40-29502/16
<. .>
Истец гарантирует и заверяет Ответчика в порядке статьи 431.2 Гражданского кодекса Российской Федерации об отсутствии прав третьих лиц на взыскание задолженности в размере 63 535 165 (шестьдесят три миллиона пятьсот тридцать пять тысяч сто шестьдесят пять) рублей 38 копеек.
<. .>
Фрагмент документа
Мировое соглашение, утвержденное постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 30.11.2016 № 09АП-47985/2016-ГК по делу № А40-108870/16
<. .>
В соответствии со ст. 431.2 ГК РФ Истец и Ответчик заверяют друг друга, что для заключения настоящего Мирового соглашения не требуется наличие решения органов управления об одобрении крупной сделки и/или сделки с заинтересованностью в соответствии с положениями ст. 45, 46 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» и ст. 78, 79, 81-84 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».
<. .>
Механизмы защиты
Сторона, которая дала контрагенту недостоверные заверения об обстоятельствах, имеющих значение для заключения (исполнения, прекращения) договора, обязана (абз. 1 п. 1 ст. 431.2 ГК РФ):
- или возместить убытки, причиненные недостоверностью этих заверений;
- или уплатить предусмотренную договором неустойку.
Здесь важно отметить два момента. Во-первых, пострадавшая сторона может заявить эти требования, даже если договор был признан незаключенным или недействительным (абз. 2 п. 1 ст. 431.2 ГК РФ). Во-вторых, ответственность по общему правилу наступает, если сторона, давшая недостоверные заверения, исходила из того, что контрагент будет на них полагаться.
Наряду с возмещением убытков или уплатой неустойки пострадавшая сторона вправе:
- или заявить требование о признании договора недействительным (п. 3 ст. 431.2 ГК РФ), если недостоверные заверения были обманом (ст. 179 ГК РФ) или повлекли существенное заблуждение (ст. 178 ГК РФ). Обратите внимание, что с иском может обратиться только сторона сделки. Например, компания не может оспорить сделку купли-продажи ее долей, в которой она не участвует (постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 23.09.2016 № Ф07-7119/2016 по делу № А56-61616/2015);
- или отказаться от договора, если в нем не сказано об обратном (п. 2 ст. 431.2 ГК РФ).
Стороны заключили договор купли-продажи земельного участка. В одном из пунктов продавец гарантировал, что участок не состоит в залоге или под арестом, а также свободен от любых прав третьих лиц.
После покупки выяснилось, что пользование земельным участком ограничено, т.к. через него проходит воздушная линия электропередач. Покупатель обратился в суд с иском о расторжении договора, взыскании уплаченной суммы и возмещении судебных расходов.
Продавец заявил в суде, что не знал о наличии ограничений в пользовании земельным участком, а покупатель дважды до заключения договора осматривал земельный участок, мог заметить линию электропередач и отказаться от заключения договора, если она ему чем-то мешала.
Суд встал на сторону покупателя. Он счел заверение продавца недостоверным и удовлетворил иск (апелляционное определение Нижегородского облсуда от 31.01.2017 по делу № 33-16971/2016).
На этом хорошие новости для пострадавших от недостоверных заверений не заканчиваются. Если заверения даны при осуществлении предпринимательской деятельности (или в связи с корпоративным договором либо договором об отчуждении акций или долей), суд не будет выяснять, знала ли давшая их сторона о недостоверности. Ее информированность презюмируется. Также предполагается, что сторона, давшая недостоверные заверения, знала о том, что контрагент будет на них полагаться (п. 4 ст. 431.2 ГК РФ).
Как видно, арсенал защиты стороны, пострадавшей от недостоверности заверений, довольно богат. Особенно это касается предпринимательских отношений. Главное - грамотно применить имеющиеся средства.
В чем обычно заверяют
Заверения могут касаться самых разных обстоятельств. Чаще всего в договоры включают заверения:
- о (об) наличии полномочий на его заключение;
- качестве товара и отсутствии у него скрытых недостатков;
- отсутствии арестов, обременений и притязаний третьих лиц на предмет договора;
- финансовом состоянии компании, акции (доли) которой продаются (отсутствие долгов, доходность и т.п.);
- наличии прав на передаваемые объекты интеллектуальной собственности (например, на товарные знаки);
- наличии у стороны необходимых лицензий и разрешений;
- отсутствии задолженности по коммунальным и другим обязательным платежам (если предметом договора является недвижимость);
- том, что сторона не участвует в качестве ответчика в судебных процессах, не находится в стадии ликвидации или банкротства;
- том, что заключаемая сделка не требует согласования органов управления (не является крупной сделкой или сделкой с заинтересованностью), государственных органов или третьих лиц (или что такое согласие получено).
Приведем пару примеров недостоверного заверения.
По итогам аукциона компания заключила договор аренды земельных участков. По условиям соглашения земля предоставлялась для строительства жилья. В дальнейшем арендатор просрочил внесение арендной платы, в связи с чем арендодатель обратился в суд. Первая инстанция иск удовлетворила, однако апелляционный суд это решение отменил. Арбитры выяснили, что участки нельзя было использовать по назначению, т.к. они расположены в зоне земель сельскохозяйственного использования. А это значит, что в отношении участков невозможно разработать проекты планировки территории и межевания.
Указание в договоре на предоставление участков под строительство жилья суд посчитал заверением в том, что такое строительство возможно. Хотя на самом деле это было не так, и данное обстоятельство арендатор не мог выявить при заключении договора.
В итоге в иске арендодателю было отказано (постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 25.05.2017 № 09АП-13789/2017 по делу № А40-178057/16).
В другом деле суд также выявил невозможность использования арендованных участков по назначению (для строительства), т.к. они были заняты федеральными структурами (о чем арендатору никто не сообщил). Но, в отличие от предыдущего дела, истцом выступил арендатор, который смог взыскать с арендодателя расходы в виде:
- платы за право заключить договор;
- арендной платы;
- платы в адрес третьих лиц, в связи с исполнением договора (за инженерно-геодезические и кадастровые работы, топографическую съемку, подготовку документации по планировке территории).
Общая сумма удовлетворенных требований составила более 23 миллионов рублей (постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 20.03.2017 № 09АП-42654/16 по делу № А40-48068/16).
Заверение должно быть письменным
Зачастую контрагенты устно заверяют друг друга о тех или иных обстоятельствах, но в договоре этот факт не фиксируют. Когда возникает спор, заинтересованная сторона пытается убедить суд в том, что заверения давались. Вот только судьи привыкли верить письменным доказательствам, а не голословным утверждениям.
Между компаниями был заключен договор аренды. По его условиям арендодатель имел право в одностороннем порядке отказаться от договора без указания причин, просто уведомив арендатора.
После того как арендодатель воспользовался этим правом, арендатор подал в суд иск о возмещении убытков, вызванных досрочным расторжением договора. В обоснование своих требований он сослался на заверения ответчика о том, что досрочно договор расторгаться не будет, а условие об одностороннем отказе является формальным. Однако документов, которые подтверждали бы это заверение, арендатор не представил. Ответчик же наличие каких-либо заверений, вполне предсказуемо, отрицал.
В итоге арендатору в иске было отказано (постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.10.2016 № 19АП-4508/2016 по делу № А14-18691/2015).
Вывод хоть и банальный, но крайне важный: чтобы подобных проблем не возникало, все договоренности и заверения нужно фиксировать письменно.
Как оформить заверение
Заверение можно включить в текст договора или оформить в виде отдельного документа (например, дополнительного соглашения). Также заверение можно получить от контрагента отдельным письмом (постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.11.2016 по делу № А56-35349/2016).
В деле, рассмотренном Девятым арбитражным апелляционным судом, арендатор предоставил арендодателю гарантийные письма, согласно которым он обязался перечислить основную и дополнительную арендную плату в согласованные сроки, а также выражал свое согласие на расторжение договора в случае неисполнения своих обязательств. Суд посчитал это заверением и применил ст. 431.2 ГК РФ (постановление от 29.09.2016 № 09АП-33437/2016 по делу № А40-6387/16).
В любом случае доказывать наличие заверения должна заинтересованная сторона (постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.07.2016 № 17АП-7507/2016-ГК по делу № А50-764/2016, решение Арбитражного суда Архангельской области от 24.06.2016 по делу № А05-59/16).
Что написать в заверении
Заверение нужно прописать четко и недвусмысленно. При этом желательно сослаться на ст. 431.2 ГК РФ, чтобы у суда не возникло сомнений при квалификации соответствующего пункта.
Фрагмент документа
Мировое соглашение, утвержденное постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 27.10.2016 № 09АП-29552/2016-ГК, 09АП-46544/2016-ГК по делу № А40-57783/15
<. .>
Стороны договорились, что в случае, если рыночная стоимость передаваемого права требования в результате оценки, проведенной после заключения настоящего мирового соглашения, будет установлена на уровне ниже стоимости, указанной в п. 4.1.1 настоящего мирового соглашения <. .> указанное обстоятельство будет являться предпринимательским риском ООО <. .> и не окажет влияние на действительность совершенной уступки права требования и настоящего мирового соглашения.
Данный пункт является заверением об обстоятельствах в порядке ст. 431.2 Гражданского кодекса РФ.
<. .>
Если условия, однозначно трактуемого как заверение, не будет, то у заинтересованной стороны почти наверняка возникнут проблемы с доказыванием (см., например, постановление Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 08.09.2016 № Ф08-6235/2016 по делу № А32-35877/2014). Оппонент может просто заявить, что соответствующий пункт заверением не является.
Также целесообразно предусмотреть неустойку на случай, если заверение окажется недостоверным.
Фрагмент документа
Мировое соглашение, утвержденное постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 11.05.2016 № 09АП-17425/2016 по делу № А40-104040/15
<. .>
7. Дополнительно Истец заверяет Ответчика в соответствии со ст. 431.2 Гражданского кодекса Российской Федерации о нижеследующем:
- истец в период с 07.08.2014 г. по дату заключения настоящего Мирового Соглашения не одобрил заключение, не заключил и не обязался заключить никакие договоры, соглашения, иные документы, порождающие финансовые обязательства Общества перед третьими лицами, участниками или работниками Общества, на сумму свыше 1 000 000 (один миллион рублей) <. .>;
- с даты подписания настоящего Мирового Соглашения по дату регистрации смены единоличного исполнительного органа Общества Истец не допустит возникновения задолженности, обременения в отношении имущества Общества, отчуждения активов, расторжения трудовых договоров по инициативе Общества с работниками Общества.
8. В случае нарушения обязательств и заверений Истца, предусмотренных пунктом 7 настоящего Мирового Соглашения, Истец обязуется безусловно уплатить Ответчику неустойку в размере 125 000 (ста двадцати пяти тысяч) долларов США в течение 03 (трех) календарных дней с даты предъявления Ответчиком соответствующего требования об оплате.
<. .>
Иногда в договоры включают целые разделы с длинным перечнем заверений, как говорится, на все случаи жизни. Приведем фрагмент такого раздела, который можно взять на вооружение.
Фрагмент документа
Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.02.2017 по делу № А53-22858/2016
<. .>
Согласно пункту 7.6 договора, руководствуясь гражданским и налоговым законодательством, продавец заверяет и гарантирует, что:
- является надлежащим образом учрежденным и зарегистрированным юридическим лицом и/или надлежащим образом зарегистрированным предпринимателем;
- исполнительный орган продавца находится и осуществляет функции управления по месту нахождения (регистрации) юридического лица или индивидуального предпринимателя;
- для заключения и исполнения настоящего договора продавец получил все необходимые согласия, одобрения и разрешения, получение которых необходимо в соответствии с действующим законодательством РФ, учредительными и локальными документами;
- имеет законное право осуществлять вид экономической деятельности, предусмотренный договором (имеет надлежащий ОКВЭД);
- не существует законодательных, подзаконных нормативных и индивидуальных актов, локальных документов, а также решений органов управления, запрещающих продавцу или ограничивающих его право заключать и исполнять настоящий договор;
- лицо, подписывающее (заключающее) настоящий договор от имени и по поручению продавца, на день подписания (заключения) имеет все необходимые для такого подписания полномочия и занимает должность, указанную в преамбуле настоящего договора.
Помимо вышеуказанных гарантий и заверений, руководствуясь гражданским и налоговым законодательством, продавец заверяет покупателя и гарантирует, что:
- продавцом уплачиваются все налоги и сборы в соответствии с действующим законодательством РФ, а также им ведется и своевременно подается в налоговые и иные государственные органы налоговая, статистическая и иная государственная отчетность в соответствии с действующим законодательством РФ;
- все операции продавца по покупке товара у своих поставщиков, продаже товара покупателю полностью отражены в первичной документации продавца, в бухгалтерской, налоговой, статистической и любой иной отчетности, обязанность по ведению которой возлагается на продавца;
- продавец гарантирует и обязуется отражать в налоговой отчетности налог на добавленную стоимость (НДС), уплаченный покупателем продавцу в составе цены товара;
- продавец предоставит покупателю полностью соответствующие действующему законодательству РФ первичные документы, которыми оформляется продажа товара по настоящему договору (включая, но не ограничиваясь - счета-фактуры, товарные накладные формы ТОРГ-12 либо УПД, товарно-транспортные накладные, квитанции формы ЗПП-13, спецификации, акты приема-передачи и т.д.);
- товар, поставляемый по настоящему договору, принадлежит продавцу на праве собственности. В случае если продавец не является собственником товара, то продавец, как агент (комиссионер) имеет все необходимые в соответствии с действующим законодательством полномочия для заключения настоящего договора и поставки товара и гарантирует наличие документов соответствующей отчетности. Товар и права на него не являются предметом спора, в отношении товара или прав на него не заключено каких-либо иных сделок и не имеется иных обременений (арест и др.), препятствующих надлежащему исполнению настоящего договора.
Продавец обязуется по первому требованию Покупателя или налоговых органов (в т.ч. встречная налоговая проверка) предоставить надлежащим образом заверенные копии документов, относящихся к поставке товара по настоящему договору и подтверждающих гарантии и заверения, указанные в настоящем договоре, в срок, не превышающий 5 (пять) рабочих дней с момента получения соответствующего запроса от Покупателя или налогового органа.
Продавец обязуется возместить покупателю в т.ч. убытки, понесенные последним вследствие нарушения продавцом указанных в договоре гарантий и заверений и/или допущенных продавцом нарушений (в т.ч. налогового законодательства), отраженных в Решениях налоговых органов, в размере:
- сумм, уплаченных покупателем в бюджет на основании решений (требований) налоговых органов о доначислении НДС (в т.ч. решений об отказе в применении налоговых вычетов), который был уплачен продавцу в составе цены товара либо решений об уплате этого НДС покупателем в бюджет, решений (требований) об уплате пеней и штрафов на указанный размер доначисленного НДС;
- сумм, возмещенных покупателем иным лицам, прямо или косвенно приобретшим товар у покупателя, уплаченных ими в бюджет на основании соответствующих решений (требований) налоговых органов (о доначислении НДС, об уплате НДС в бюджет, об уплате пеней и штрафов на размер доначисленного НДС).
Продавец, нарушивший изложенные в настоящем разделе договора, гарантии и заверения, возмещает покупателю, помимо означенных выше сумм, все убытки, вызванные таким нарушением.
Продавец обязуется компенсировать покупателю все понесенные по его вине убытки (в т.ч. доначисленный НДС, штраф, пеня и т.д.) в 5-дневный срок с момента получения от покупателя соответствующего требования.
<. .>
Любопытно, что в приведенном деле налоговая инспекция отказала покупателю в налоговом вычете на сумму более 12 миллионов рублей. Но приведенные заверения помогли ему взыскать эту сумму с продавца.
Обратная сила закона
Отдельно следует сказать о договорах, которые были заключены до 1 июля 2015 г. На практике часто возникает вопрос: можно ли применить ст. 431.2 ГК РФ к этим соглашениям? Суды дают отрицательный ответ. Они указывают, что ст. 431.2 ГК РФ применяется к правоотношениям, возникшим после этой даты (постановления Арбитражного суда Северо-Западного округа от 12.01.2017 № Ф07-11836/2016 по делу № А56-95917/2015, Арбитражного суда Дальневосточного округа от 16.12.2016 № Ф03-5651/2016 по делу № А04-2069/2016, Арбитражного суда Московского округа от 19.07.2016 № Ф05-9879/2016 по делу № А41-85289/2015).
Впрочем, встречается и другое мнение. Если правоотношения возникли до 1 июля 2015 г., то ст. 431.2 ГК РФ применяется к тем правам и обязанностям, которые появились после этой даты (постановление Арбитражного суда Уральского округа от 24.01.2017 № Ф09-5412/15 по делу № А07-20051/2014).
